获证组织 | 责任归属 | 问题事实描述 | 处理意见 |
杭州大路发电设备有限公司 | 浙江因特康检测认证有限公司（认证机构） | 不符合项报告整改资料的时间与原因分析和纠正措施存在逻辑不符。且审核组在企业提供的整改资料存在诸多疑点的前提下关闭了不符合并确认整改有效。 | 责令整改 |
车间审核记录未涉及绕线制作工序（产品的重要工序） | 问题线索移交属地市场监管部门调查处理 |
浙江刨子科技有限公司 | 中审（深圳）认证有限公司（认证机构） | 审核报告显示企业人数已变更为94人。查询全国认证认可信息公共服务平台，认证机构上报的体系覆盖人数仍为51人，上报信息中人数与实际不一致。 | 责令整改 |
不符合项整改无相应纠正措施，审核组长评价不符合项整改可接受且证实有效并签字。 | 责令整改 |
乐清市方东电子有限公司 | 天佑唯萨尔认证（上海）有限公司（认证机构） | 问题1：认证机构提供给浙江省市场监管局的档案资料：审核任务书载明审核日期：2021-12-27日 08:00:002021-12-29日 12:00:00，现场人数93人，人天数：2.5； 审核组的审核计划载明审核日期2021.12.27上午8:30-29上午12:00，而审核组提供给工厂的审核计划载明审核日期2021.12.27日上午8:30-28日 16:30，两者不一致。 | 问题线索移交属地市场监管部门调查处理 |
问题2：审核组开具了二个不符合项，未经受审核方签名确认。 | 责令整改 |
问题3：注塑工序为关键工序又是特殊工序，注塑作业工艺卡射胶压力单位MPa，现场观察到注塑机显示压力单位bar,车间负责人（方xx）说注塑机显示的参数单位、参数值正确，但是不符合注塑作业工艺卡的参数值，审核资料档案记录显示审核组未关注注塑工序作业指导书和注塑机实际的压力要求。 | 责令整改 |
问题4：认证决定：无认证决定人签名。 | 责令整改 |
临海市佳源机械有限公司 | 本臻力行认证检测(浙江)有限公司（认证机构） | 问题1：审核组开具的不符合项：“审核现场未能提供 3个储气罐上使用的压力表耦合安全阀的校准或检定证据。”整改资料为校准证书（2020-09-30），缺少校准数据和校准结果。 | 责令整改 |
浙江德龙科技有限公司 | 上海泽兑认证有限公司（认证机构） | 问题1：品控部的审核记录中有描述“百分表式厚度仪0~10mm 未能提供校准报告”，但是未开具书面不符合项，审核记录中未说明不开具书面不符合项的理由。 | 责令整改 |
问题2：审核组开具不符合：公司有将产品销售给以下客户，但未进行客户满意度调查分析：合肥中航天成电子科技有限公司、中铝山东工程技术有限公司、有研工程技术研究院有限公司---整改资料附件“顾客满意度调查表”，采用电话形式进行调查，但是“顾客满意度调查表”中的 “电话、负责人、访问人” 等栏目均为空白。 | 责令整改 |
问题3：审核组开具不符合：发现测量设备秒表无校准状态标识，也未能提供校准报告。---A、提供的整改资料缺少秒表加贴校准状态标识的证据。---B、工厂审核日期是2021年8月8日8:00-16:00，提供的纠正措施描述“立即将秒表送去第三方检测校准机构送检并及时取回校准报告”、“预定完成日期：2021.08.09 实际完成时间：2021.08.09”，但是提供的校准证书显示校准日期：2021年8月8日 校准机构：安正计量检测有限公司 地址：福建省福州市仓山区。---C、校准机构：安正计量检测有限公司，在浙江省市场监督管理局计量校准机构备案信息中查询不到秒表的校准资质。 | 责令整改 |
问题4：认证机构出具的审核报告（合同号：210047）2022年8月8日，载明体系覆盖人数40人，CNAS-CC105确定管理体系审核时间(QMS、EMS、OHSMS) 附录 A——质量管理体系 审核时间 （第一阶段＋第二阶段）有效人数25-45人，审核4天，从审核通知书、审核计划、审核报告显示审核只有3天。 | 问题线索移交属地市场监管部门调查处理 |
问题5：二氧化碳气体保护焊使用的压力表，应依法进行检定，而未进行检定，审核组审核过程未关注。 | 责令整改 |
浙江同益餐饮管理有限公司 | 山西领拓认证有限公司（认证机构） | 审核记录中管理评审实施时间为2022年3月25日，审核报告中管理评审实施时间为2022年3月28日。 | 责令整改 |
审核计划未见认证证书和标志的使用情况、资质证明文件的持续有效性的审核安排，记录也未见相关内容。 | 责令整改 |
审核记录中组织重大危险源共3项：为火灾、触电、食物中毒；审核记录未见重大危险源“触电”日常管理控制内容。 | 责令整改 |
审核计划中审核员为三位，审核日期为2022年4月25日8:30到2022年4月26日12:30，审核1.5天，共4.5人日。查全国认证认可信息公共服务平台，审核人日数为2.5人日。 | 问题线索移交属地市场监管部门调查处理 |
丽水千禾水利工程管理有限公司 | 思睿认证（上海）有限公司（认证机构） | 证书注明“已经思睿认证（上海）有限公司根据标准ISO9001:2015审核和注册”，但在证书底部的认证机构名称为：思睿国际认证有限公司。 | 责令整改 |
证书中描述为“本证书的有效性可在国家认证认可监督管理委员会官方网站（www.cnca.gov.cn）和SIRIM网站：www.sirim-global.com”验证。 | 责令整改 |
浙江森古生物科技有限公司 | 上海中莘认证有限公司（认证机构） | 查看审核记录，其中描述为“查看《员工岗位能力评价表》，于2013年3月13日对郑开晓、曹彦等人进行评价，均能满足岗位要求”。查看营业执照，企业成立时间为2015年7月27日。 | 问题线索移交属地市场监管部门调查处理 |
现场查看《认证决定推荐表》，仅含有“审核报告中审核组意见”，未发现对审核组信息、审核记录、不符合项整改等问题进行符合性确认。 | 责令整改 |
浙江宏邦餐饮有限公司 | 山西领拓认证有限公司（认证机构） | 重大危险源共3项：为火灾、触电、食物中毒；审核记录未见重大危险源“触电”日常管理控制内容。记录未见对上次不符合采取的纠正措施有效性的验证内容。 | 责令整改 |
记录未见认证证书和标志的使用情况、资质证明文件的持续有效性实施审核内容。 | 问题线索移交属地市场监管部门调查处理 |
浙江宏邦餐饮有限公司管理的乔家大院私房菜馆，位于浙江省衢州市江山市贺村镇中心街291号。查看应急2021年10月13日食物中毒演练记录，内容包含食堂、医务室、学校、教育局等描述。查看《风险和机遇识别及应对措施表》，包含公司产品、产品寿命、售后服务等内容。查看审核记录：“查组织于2021年10月25日组织触电事故、于2021年10月13日组织食物中毒事故的演练记录”。 | 责令整改 |
中安惟新（舟山）技术有限公司 | 山东正明认证服务有限公司（认证机构） | 《火灾应急演练》应急演练于2022年7月10日进行、记录中对演练实施了总结，审核记录未充分显示对《火灾应急预案》的评审。 | 责令整改 |
管理层审核记录中：周广平、陶佳渊，内部审核实施计划列明内审员为：周广平、赵吉庆，两者不一致。 | 问题线索移交属地市场监管部门调查处理 |
浙江晨馨阀门有限公司 | 欧星检验认证（上海）有限公司（认证机构） | 获证组织产品检验用扭力扳手（B2202513）、耐震压力表（211114959）委托“苏州国方校准测试技术有限公司”实施校准，但未能提供校准机构经浙江省市场监督管理局备案的证据。 | 责令整改 |
绍兴恩杰纺织品贸易有限公司 | 杭州爱达福乐检测技术有限公司（认证机构） | 3、工厂检查员/组长：王国权/Tom Wang 未查到注册信息。 | 责令整改 |
安吉安汛水利工程运维有限公司 | 山西领拓认证有限公司 （认证机构） | 审核员--白娇龙工作经历评价有17.10.02，机构提供的白娇龙认证人员专业代码一览表无该企业的专业代码18.08.00，34.06.00，35.15.00，但审核计划、审核报告中显示白娇龙有以上专业代码。 | 责令整改 |
现场检查发现审核不符合报告两份，一份是2021年9月24日验证关闭，一份是2021年9月26日验证关闭，但实际审核时间是2021.9.23-9.27日，不符合验证关闭时间在审核结束前。 | 责令整改 |
德清楚明装饰材料有限公司 | 华诺认证有限公司（认证机构） | 现场检查提供压力表、游标卡尺校准证书、安全阀校验报告均于2021年3月、4月到期/失效，初审已开具以上不符合项，2022年6月机构实施监督审核，追查审核记录写：不符合项已验证关闭、未持续发生，满足要求，监督未对到期/失效提出问题。 | 责令整改 |
监督审核计划及记录未安排8.7条款（不合格输出的控制）的审核。 | 问题线索移交属地市场监管部门调查处理 |
东阳市瑶瑶工艺品有限公司 | 安徽国科检测科技有限公司（认证机构） | 企业申请认证覆盖人数15人，质量、环境、职业健康安全管理体系监督1次审核安排2021年9月16-17日一名注册审核员，审核人日2天，审核时间严重不足。 | 问题线索移交属地市场监管部门调查处理 |
监督审核计划中未体现对上次不符合验证情况、证书和标志使用情况的安排 | 责令整改 |
去年2021年9月16-17日监督审核，到今天审核已经超过12个月，未对证书做出暂停。 | 责令整改 |
认证证书上打上认监委CNCA标志。 | 责令整改 |
质量管理体系认证范围给的：骨灰盒的生产，现场查看有石材、木制、有机材质的，但认证机构审核检查记录只查实木的。 | 问题线索移交属地市场监管部门调查处理 |
浙江凯华门业有限公司 | 苏州溯标检测认证有限公司（认证机构） | 企业申请认证覆盖人数70人，环境、职业健康安全管理体系监督1次审核安排2022年1月5-6日一名注册审核员，审核人日2天，审核时间严重不足。 | 问题线索移交属地市场监管部门调查处理 |
苏州溯标检测认证有限公司、浙江凯华门业有限公司 | 现场发现有喷涂、焊接工序，提供接触职业危害岗位人员健康体检，但没有职业危害场所有毒有害气体、粉尘的检测/监测达标的证据，审核员审核时只关注记录了环境三废检测，未关注职业危害场所有毒有害气体、粉尘的排放是否达标的情况。 | 问题线索移交属地市场监管部门调查处理 |
现场发现储气罐上用安全阀、压力表无校验合格的证据，审核员审核未关注。 | 责令整改 |
浙江天乙环保科技股份有限公司 | 知睿（浙江）认证有限公司 认证机构（认证机构） | 现场审核计划的审核时间：2022年3月3-4日，但审核计划中审核组长的签字时间是3月4日，企业确认时间是3月3日，省局提供的机构认证资料包中审核组长的签字时间是3月2日 | 问题线索移交属地市场监管部门调查处理 |
提供的认证资料包中未见认证决定证据。 | 责令整改 |
浙江诺达信汽车配件有限公司 | 世财认证（天津）有限公司（认证机构） | 所有的CSR(顾客特殊要求）没有在审核计划中体现，不符合规则五里面5.7.2f）的要求 | 责令整改 |
认证证书上无发证机构：世财认证（天津）有限公司的名称。 | 责令整改 |
桐乡海仕纸制品有限公司 | 中慈国际认证有限公司 （认证机构） | 1）“审核报告”中：产品或活动范围/QMS: 卡板、纸板品、无纺布袋、吸尘器用过滤。与认证范围不一致。2）“审核报告”中：7.2 特种设备的配备、检定与使用管理 ：“公司目前的特种设备主要是储气罐，提供有安全阀报告，在有效期内。”审核记录中：“公司为了搬运方便，减少人工工作量公司配备了，电梯和叉车。”描述与审核记录不一致。3）审核记录中，质量目标：顾客满意率≥95%，实际（2021.7.12）90.5%，判定：均达到了目标值。4）2021年1月18日与2021年12月26日，2次监督“审核报告”内容（除日期外）均一样。 | 责令整改 |
初次审核二阶段审核时间至2020年1月11日，第1次监督审核日期：2021年1月18日，超过12个月，未做出说明。远程审核未阐述：远程审核方式（实现会议/沟通、文件传输等工具）、远程审核的能力。无远程审核相关的成文信息应确保远程审核证据的可追溯性和有效性。 | 责令整改 |
技术专家评定资料中，缺少教育经历的评价。 | 责令整改 |
嘉兴市前荣织造有限公司 | 上海泽兑认证有限公司（认证机构） | 一阶段：消防验收及相关资料（适用于EMS和OHSMS）无，国家或地方监管部门的检测报告（QMS）无，未见职业病体检报告、作业场所危害因素检测、病职业、防雷防静电检测、特种设备检测、消防验收和检测等守法性证据合规性验证就通过一阶段审核。二阶段关注了职业病体检报告、作业场所危害因素检测。 | 责令整改 |
初审一、二阶段全部采用ICT 技术，在不应采用远程审核前提下进行了远程审核。 | 责令整改 |
2021年11月24日浙江省嘉兴市秀洲区综合行政执法局出具嘉秀综执罚决字〔2021〕第06-0167号处罚决定文书，未对有限空间作业进行辨识、提出防范措施、建立有限空间管理台账的行为罚款6000元。审核记录中，未见特殊作业审核即颁发证书。 | 责令整改 |
未见孙亚萍QS04.02.00具备专业能力的评价证据。 | 责令整改 |
上海泽兑认证有限公司 、嘉兴市前荣织造有限公司 | 认证机构2022年5月9日出据“暂停认证注册资格的通知书”，原因：“初次认证后的第一次监督审核应在认证决定日期起12个月内进行”，与实际不符。获证组织在2022年10月12日通过微信，有宣传使用证书情况。 | 责令整改 |
上海泽兑认证有限公司（认证机构） | 组织上墙的厂区安全风险空间分布四显示重大风险场所（红色区域）有燃气锅炉、配电房、消防应急系统，但上述区域所述生产部审核记录显示没有对其进行审核。 | 问题线索移交属地市场监管部门调查处理 |
“职业病危害因素检测报告”中：“用人单位情况介绍”在岗职工总数：140人，与认证合同及全国认证认可信息公共服务平台上信息不一致。 | 责令整改 |
宁波汇文家居饰品有限公司 | 欧瑞认证有限公司（认证机构） | 2021年监督审核：“审核报告”和“审核记录”中：未描述上次不符合项（2020年第1次监督）的验证情况 | 责令整改 |
宁波市风范装饰设计有限公司 | 中室车环（北京）检测认证中心（认证机构） | 服务认证项目未按ZSCH-FW 008-2020《绿色环保室内装饰装修服务认证规则》4.3.5和GB/T 27400-2020《合格评定 服务认证技术通则》5.4.1要求实施服务特性测评和暗访。 | 责令整改 |
未按申请书要求提交临时场所清单，并按规则4.3.4b)要求策划对多现场逐一审核。 | 问题线索移交属地市场监管部门调查处理 |
审核计划安排2021年9月27日上午至28日下午对企业实施现场审核，审核日程安排显示28日12:00完成末次会议。 | 责令整改 |
企业提供的室内空气质量检测报告仅检测了GB/T18883-2002《空气质量标准》中19项指标中苯等5项指标，就声称符合该标准要求；未按《CTS ZSCH-GF 007-2020绿色环保室内装饰装修服务能力评价规范》要求对放射性指标、菌落总数等绿色环保室内装饰装修关键绩效指标实施检测。 | 问题线索移交属地市场监管部门调查处理 |
无审核计划中安排的下属审查过程记录：1、申请评审组织概况（管理体系组织结构、服务覆盖范围、过程和运作场所、员工人数等情况）；2、服务质量管理体系文件；确认申请组织实际情况与质量管理体系文件描述的一致性；3、对绿色环保室内装饰装修服务过程实施现场审查的相关记录。 | 问题线索移交属地市场监管部门调查处理 |
认证决定报告评价结果与事实不符，如：确认审查计划一天满足8小时、实际28日仅4小时；确认审查记录针对服务现场进行描述、实际缺乏服务现场审核记录；确认无不符合项、实际开具的服务规范培训无记录问题已经构成不符合。审查报告确认关键过程、特殊过程、外包过程、删减项、不符合项内容填写前后一致且与审查记录一致、实际没有上述记录。 | 问题线索移交属地市场监管部门调查处理 |
宁波汇五洲智能科技有限公司 | 上海伽艾蓓认证服务有限公司（认证机构） | 专业审核员刘成林2017-2-17、王瑜的2014-12-3的EMS申报能力验证材料中，采用2004版标准进行验证：“（在审核企业时，你期望受审方针对IS0 14001:2004中4.3.1条款里涉及到的环境关注点。讨论评估环境关注点重要性的可行方法．）”。王瑜无办公家具制造工作经历，仅有1天教学用具生产企业审核经历就评价为专业审核员。2020-10-10考试试卷答案中无重要环境因素生产废水排放的污染防治技术内容。 | 责令整改 |
再认证无上一认证周期环境管理体系有效运行持续评价。 | 责令整改 |
审核计划中安排无专业能力的审核员许鑫鑫审核技术部、客户技术要求成品表面喷塑（黑色）处理、喷涂层符合ROSH标准要求却未进行符合性验证； | 责令整改 |
上海伽艾蓓认证服务有限公司 、宁波汇五洲智能科技有限公司 | 生产部审核记录未关注重大环境因素控制关键场所，本次检查核实现场没有：“（1）”污水处理站操作规程和运行台账、水质监测审核内容；（2）喷塑粉尘和固化废气水喷淋+光催化氧化装置、打磨粉尘水喷淋处理设施和焊接废气UV光氧催化废气处理设施操作规程和运行记录。审核组未关注危险废物管理储存现场、浙江省工业危险废物管理台账建立和年度危险废物处置报批计划的内容。未关注企业是否依法制定突发环境事件应急预案制定并备案。 | 责令整改 |
上海伽艾蓓认证服务有限公司（认证机构） | 宁波市生态环境局出具的鄞环建（2020）323号《光源宁波汇五洲智能科技有限公司年产70万套智能办公升降机生产线技改项目环境影响报告表的审查意见》要求喷塑粉尘和固化废气排放执行DB33/ 2146-2018《工业涂装工序大气污染物排放标准》，打磨、抛丸和焊接废气排放执行GB16296-1995《大气污染物综合排放标准》，注塑废气排放执行GB31571-2015《合成树脂工业污染物排放标准》，烘道燃料废气排放参照执行GB13272-2014《锅炉大气污染物排放标准》,厂区内挥发性有机物无组织排放执行GB37822-2019《挥发性有机物无组织排放控制标准》，但审核记录无验证、审核报告中仅有锅炉废气检测报告。 | 责令整改 |